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阎庆民:完善公司治理提高上市公司质量

摘自证券时报  2020年10月13日

  中国证监会副主席阎庆民昨日在国新办政策吹风会上表示,要把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作,通过开展上市公司治理专项行动等方式,进一步提高上市公司治理水平。要从四方面建立良好的外部环境形成合力,共同提高上市公司质量。

  阎庆民指出,国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》,这是今后一段时期推动上市公司整体质量提升的指导性文件。《意见》共提出了6个方面17项重点举措,这是有机统一的整体。提高上市公司治理水平是提高上市公司质量的基础,其中强调了公司治理和信息披露这两个核心点。推动上市公司做优做强和健全上市公司退出机制覆盖了上市公司在资本市场的整个生命周期,强调打通入口,畅通出口,完善优胜劣汰的良性市场生态。当前要下大力气解决的“痛点”是股票质押风险、资金占用、违规担保等问题。提高违法违规成本和形成工作合力,是目前提高上市公司质量的关键点和薄弱点。

  阎庆民表示,证监会将贯彻落实《意见》,把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作,通过开展上市公司治理专项行动等方式,进一步提高上市公司治理水平。归纳起来有“四个进一步”。第一,进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力。重点抓住控股股东、实际控制人以及董事、监事、高管等,进一步明确责任、落实责任。第二,进一步强化公司治理底线要求。依法保障上市公司和投资者的合法权益。实践中,对股东和投资者的权益保护是在不断推进中,要综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式,打击严重违反治理底线要求的违法违规行为。第三,进一步倡导上市公司治理最佳实践。要通过一些做得好的典型,为上市公司作出示范,进行对标。第四,进一步加强提高公司治理的透明度。要通过信息披露,形成市场外部约束,共同促进提升公司治理水平。

  谈及形成提高上市公司质量的合力时,阎庆民表示,要共建一个良好的市场环境和生态,外部环境大概有四个方面。一是政策环境。包括立法司法机关、产业主管部门、宏观管理部门、市场监管部门,以及地方党委政府的大力支持。二是中介环境。在以信息披露为核心的注册制推进过程中,更需要强化中介机构“看门人”作用,压实职责,严格执法,这是成熟市场所遵循的规则。三是舆论环境。舆论环境在提高上市公司质量工作中是离不开的,上市公司不管有哪方面的问题,媒体只要在第一时间发声,就会提醒监管部门予以关注。四是文化环境。文化自信要贯穿在提高上市公司质量工作中,体现在监管效能中,要做到可持续发展。

  中国证监会上市公司监管部主任李明在同一场合表示,证监会将和有关部门一起出台场内外质押一致性监管政策,加强信息共享,强化监控,守住不发生系统性风险的底线,支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解,推动质押风险的总量不断下降。对于已形成的资金占用和违规担保问题,督促责任方限期清偿化解,保护上市公司利益;对于限期未整改或者新发生的资金占用、违规担保等行为将严厉查处,涉嫌犯罪的依法追究刑事责任,绝不姑息。

  李明还表示,正抓紧研究出台新三板精选层公司转板上市的相关规则,力求激发市场活力,为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务,转板政策正在制定当中。

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