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中山证券首席经济学家李湛:刑法修正案与新证券法有效衔接

摘自上海证券报  2020年12月28日

  上证报中国证券网讯  12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一),并将于2021年3月1日起正式施行。

  中山证券首席经济学家李湛表示,“刑法修正案”对上市公司控股股东等“关键少数”、中介机构等市场相关方加大了在证券发行、信息披露等方面的违法违规行为的惩罚力度,包括提高有期徒刑刑期上限、加大罚金规模、扩大追究刑事责任的范围等。

  “在决策层今年以来多次公开表态对违法违规行为‘零容忍’的背景下,刑法修正案进一步从法律层面明确了对违法违规行为的惩处标准,下一步需保证在执法层面的有效落地。”李湛说道。

  李湛认为,刑法修正案一方面与新证券法有效衔接,与新证券法传递的信息相匹配,即加大对违法违规行为的惩罚力度。这有利于我国资本市场向发达经济体的成熟资本市场看齐,有利于增强市场对法治的敬畏之心,有利于营造公开、公正、透明、有序的市场环境,也有利于吸引长期资本流入,促进资本市场的健康、平稳和可持续发展。

  另一方面,对证券公司来说,保荐业务将面临更严、更高的要求。执业者需更加谨慎、勤勉,否则一旦保荐项目出现问题,不仅会被处罚影响公司声誉,也会影响公司的分类评级进而影响下一年相关业务的开展。所以,证券公司需提高相关业务的执业水平,未来对高素质专业人员的需求将会增加。而具有行业比较优势和竞争优势的券商将脱颖而出,促使券商行业内部的分化更加明显。

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